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自律维权

内控合规

09 2022-08

中行延安分行召开“三秦盾”问责案例警示教育大会为深化全员合规教育与培训，促进全员合规意识持续增强，结合2022年“内控合规管理年”活动工作安排，中行延安分行于7月27日召开了“学案例促合规保发展”为主题的“三秦盾”问责案例警示教育大会。分行领导、机关部室及营业机构（含县支行）负责人等共计28人参加了会议。会上，内控合格部带领全体人员学习了过渡客户资金、过渡亲属民间借贷资金、违规出借信用卡、利用个人账户空存空取、违规担保涉诉问责、参与非法集资等6起问责典型案例，并从四个方面对该行案防工作提出要...
20 2021-12

建行陕西分行员工行为网格化管理介绍为强化员工行为精细化管理，助力新金融发展，建行陕西分行2020年开始推进员工行为管理网格化体系，通过网格化管理模式，进一步明确职责、明晰流程、夯实责任，促进从员工行为“被动控”向“主动管”的转变，建立健全“人人尽责”的合规管理体系。一、员工行为网格化管理体系建设情况按照总行统一部署，建行陕西省分行在全行构建“三级网格、一张清单、一份档案、三项机制”的“线下网格化”和“线上智能化”员工行为管理体系。 1.组建“三...
20 2021-12

招商银行西安分行：完善投贷售后管理体系，夯实合规管理能力 “内控合规管理建设年”开展以来，招商银行西安分行积极从制度、体系、机制、流程等方面开展自评，在对前期各类检查问题的回检中发现，投贷售后管理方面问题占比高、难消除，为落实招商银行西安分行大财富管理价值循环链建设的战略要求，守护大财富管理业务模式的生态安全，在新形势、新变化下，分行在投贷售后管理过程中进行了积极探索，完善投贷售后管理体系，提升自主防控能力，夯实合规管理基础。一、提升能力——“居安思危，思则有备，有备无患” （一）...
20 2021-12

建行陕西分行营运条线“数字合规”建设的做法一、数字风控实施背景在大数据技术蓬勃发展的今天，在全行数字化经营的浪潮中，陕西省分行营运管理部认真践行省分行党委提出的“三个经营”发展理念，借助科技手段，不断建立和完善针对关键风险点的智能运营管控体系，努力实现营运工作从传统督导向数字风控转变、从手工处理向智能应用转变、从被动管理向主动服务转变、从支持保障向价值创造转变，打造智能运营服务平台，从2020年起，不断推进和应用智能运营项目，探索出一条营运业务“持续健康发展”之路。 ...
20 2021-12

建行陕西分行“内控合规管理建设年”活动的做法建行高度重视银保监会部署的“内控合规管理建设年”活动，6月21日至25日建总行举办了“内控合规管理建设年”专题培训班，对活动开展进行整体部署。6月24日陕西银保监局下发开展“内控合规管理建设年”活动通知后，建行陕西分行第一时间组织专人细化相关工作措施，制定了活动实施方案，6月30日下发全行，在全行有序推进活动开展。 1.强化组织领导，成立省分行“内控合规管理建设年”活动工作领导小组，行长任组长，各副行长任副组长，各部门主要负责人为成员，领...
02 2021-12

西电财司：强化内控合规管理打造清廉金融文化 2021年是陕西银行业清廉金融文化建设的提升年，西电集团财务有限责任公司（以下简称“西电财司”）把“清廉金融文化建设年”与“内控合规管理建设年”活动相结合，进一步深化正面引导激励、增强工作合力，有条不紊推进公司清廉、合规文化建设。西电财司深刻认识到，开展“内控合规管理建设年”活动是市场乱象整治走向纵深的必然要求，是压实公司合规经营主体责任的客观需要。公司切实承担起内控合规管理的主体责任，自上而下建立起“一把手”负总责的组织领导机制，成立...
25 2021-11

富平汇发村镇银行：浅析村镇银行合规建设存在问题及对策建议随着经济全球化的快速发展和我国金融体制的不断改革，商业银行在多元化、创新性发展的同时风险管理难度日益加大。近年来，国内外金融机构违规案件层数不穷，严重扰乱了公共经济秩序，对银行业监管提出了新的挑战。据统计2020年度我国银保监会对银行业保险业的监管处罚高达14.4亿，罚单共计3689单，其中罚单最高数额为1.04亿。上亿元罚单的诞生与银行员工违规操作、银行违规经营脱不了干系，最根本的原因则是银行内部合规管理体系的缺失。银行作为金融市场的...
14 2021-10

重庆银行西安分行以内控为本严守合规底线一、内控为本、合规经营 2017年以来，中国金融业面临的内外部环境发生了巨大变化，内部控制管理、合规风险防控的压力持续加大，经过银监开展的“三三四十”等专项治理和乱象整治工作，金融机构内控合规管理体系日趋完善，“内控为本、合规为本、审慎经营、回归本源”等理念在金融行业逐步根植、不断践行。2021年银监会开展的”内控合规管理建设年”活动，将常态化的强内控、促合规与阶段性的补短板、除顽疾相结合，聚焦金融机构内控合规管理的薄弱领域精准发力，巩固...
14 2021-10

兴业银行西安分行：坚持制度先行夯实内控基础一、任务与挑战始于2015年的“两个加强、两个遏制”及其“回头看”专项检查开启了严监管的序幕。2017年以来，以“市场乱象专项整治”为代表的系列活动进一步助推强监管向纵深发展，监管政策以近乎每周一部的频率发布，体现了监管部门对自身制度建设的高度重视。进入2021年，银保监会围绕巩固拓展乱象治理成果、强化内控合规管理建设、厚植稳健审慎经营文化、夯实银行业保险业高质量发展根基等内容，决定开展“内控合规管理建设年”活动，旨在进一步压实内控合规...
14 2021-10

平安银行西安分行搭建线上智能化线下网格化的合规治理体系银行业案件时有发生，究其根源在于员工意识、治理模式和技术手段存在一定短板和不足。为有效提升员工合规意识，确保内控合规管理质效，我行持续强化员工行为管理，推动线上智能化，线下网格化的合规治理体系搭建。线上方面，我行借助集团“金融+科技”的优势，利用科技赋能内控合规管理，强化科技在风险防控和合规建设中的运用，推进员工行为监督管理数字化。一是推出“合规e站”小程序。设定“合规先锋号”航海故事背景，员工每日登陆系统参与合规互动，通...

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