为强化员工行为精细化管理，助力新金融发展，建行陕西分行2020年开始推进员工行为管理网格化体系，通过网格化管理模式，进一步明确职责、明晰流程、夯实责任，促进从员工行为“被动控”向“主动管”的转变，建立健全“人人尽责”的合规管理体系。

       一、员工行为网格化管理体系建设情况

       按照总行统一部署，建行陕西省分行在全行构建“三级网格、一张清单、一份档案、三项机制”的“线下网格化”和“线上智能化”员工行为管理体系。

       1.组建“三级管理网格”。在基层网点、二级分支行、省分行三个层面设置网格，网格管理员负责网格成员的日常行为管理。全行共搭建网格908个，其中一级网格478个、二级网格296个、三级网格134个，共设网格管理员910人，网格成员8454人。形成了覆盖全员、管理精细、联通顺畅的三级管理网格体系。

       2.明确“一张任务清单”。网格管理员主要有3个方面的履职任务清单，关爱教育类任务主要包括事前日常观察、员工家访、谈心谈话、合规教育、帮扶救助、政策传导，重在预防；事中排查监测类任务主要包括异常行为的常态化排查与核查、疑点线索的针对性核查、业务风险排查，重在监测；事后处置应对类任务主要包括违规报告、提醒谈话、批评教育、违规整改、处置应对突发事件等，重在管理。

       3.建立“一份员工合规档案”。员工合规档案依托合规管理平台，通过信息化手段，完整记录员工合规履职情况。合规档案包括员工岗位信息、轮岗情况、警示教育、奖惩情况、违规及违规处置情况、合规培训等内容。员工合规档案作为员工评选评优、岗位调动、任职提拔、考核评价的重要依据，并以此对网格成员进行行为评估。

       4.构建三项配套机制，保障网格化管理体系有效实施

       一是建立日常协作机制，加强集中监测。内控合规部门与内部审计、营运管理、人力资源、风险管理等部门建立常态化的联动工作机制，开展员工异常行为的集中筛查与监测预警。

       二是建立沟通协调机制，强化技术支持。内控合规部门会同业务管理部门对系统预警的疑点信息组织核查，利用“两防”联席会、定期沟通会等平台，密切员工行为管理的沟通交流与工作推进。依托员工行为网格化管理信息平台，实现管理网格构建、任务清单维护、合规档案管理、行为风险评估、违规线索报告、违规处置、问题整改等工作的全流程线上作业，促进跨层级、跨条线员工行为管理信息共享。

       3.建立考核评价机制，激发内生动力。省分行对全行员工行为网格化管理的工作情况进行考核评价，对于网格化管理推进有力并取得积极成效的机构，予以通报表扬；对网格化管理工作推进迟缓，员工行为管理责任落实不到位，违规问题多发的机构，予以通报。同时将员工网格化管理纳入合规考核范围，激发内生动力。

       归纳起来，建行的员工行为管理网格化体系主要就是“线下网格化”和“线上智能化”两个方面。

       1.线下网格化。线下网格化是在目前层级化、条线化管理的基础上，以机构为单元，建立员工行为管理主体的架构方式。其最大特点就是突出案件防控和员工管理的主体责任，明确谁的人谁管，避免以往条线化管理体系中因为业务相互交叉导致的管理职责不清或管理缺失的情况。主要特点是通过清单化履职突出过程管理。各级网格管理员均对应有相应的履职清单，明确了日常履职的要点、要求、频次等，让各级管理员明确什么时候该干什么。

       2.线上智能化。线上智能化是基于建设银行新一代系统，开发的全流程员工管理平台，2020年11月底上线运行，部分功能还在开发中，目前较为成熟的有网格化管理功能模块，就是在新一代系统内执行网格化履职清单。另一个成熟的功能模块就是员工异常疑点监测系统，这个系统是以案件、审计发现、稽核发现、常发多发违规为基础，分析归纳异常行为特征，开发预警监测模型，常态化监测分析，对发现的异常疑点，在员工行为管理系统进行推送核查，实现对风险隐患和违规的早发现、早核查、早处置。

       二、通过压实“三个责任”，促进员工行为网格化管理体系建设

       1.业务部门承担员工行为管理的“条线管理责任”。各业务部门围绕“管住人、看住钱”，将员工行为管理融入日常业务管理，实现业务管理与行为管理的有机结合。有效落实合规教育、完善制度、执行制度、疑点核查、排查清单更新、提出排查需求、违规处理等职责。结合业务实际，制定下发本条线的员工行为管理细则，持续督导落实。严把条线员工准入关，加强岗位资质审核与业务能力考核，确保员工具备履职所需的基本条件，取得相关岗位资格。加强制度执行情况的监督检查，加大合规培训力度，确保外部监管要求与内部规章制度在本条线得到有效执行。

       2.综合管理部门承担员工行为的“牵头管理责任”。内控合规部门履行全行员工行为的牵头管理责任，组织开展员工行为评估、专项异常行为排查、建立并维护员工合规档案等工作；风险、营运、安保等部门依托金融科技，整合各类系统工具，加强员工行为风险的监测预警；人力、企划、工会等部门以人为本，加强员工培养与职业培训，树立标杆典型，弘扬先进事迹，体现关心关爱，提供心理辅导，帮扶困难员工。 

       3.纪委办（派驻纪检组）承担对网格管理的“再监督”责任。纪委办（派驻纪检组）履行“对管理者的监督、对监督者的再监督”职责，督促员工行为网格化管理的各个责任主体，按各自职责要求，协调配合、上下齐力，切实履行合规管理主体责任。

       总体来说，建行员工行为网格化管理体系是一种新型员工管理方式，是对现有条线化管理模式的变革和完善。如果说，条线化管理模式是基于业务划分，那么，网格化管理则是基于“人”来划分，不论是哪个业务岗位，都是银行员工，都应该有人管。网格化管理的核心在于明确管理职能，夯实主体责任。聚焦解决“谁该管、该谁管、怎么管”的问题，真正做到“管住人、看住门”，促进了员工行为从“被动控”向“主动管”的转变。