——兴业银行西安分行扎实推进“兴航程”2017合规内控提升年活动
2017年3月，一场席卷兴业银行整个系统、涵盖全员、全流程、全方位的“兴航程”2017合规内控提升年活动拉开帷幕。此次活动是兴业银行总行党委在新一轮五年发展规划落地实施之际作出的一项重要安排，是建立和完善合规管理长效机制的一项重要举措。对于兴业银行西安分行（以下简称“西安分行”）而言，更意味着顺应监管形势不断趋严、经营环境快速变化的外部环境，着力从健全内控管理体系、优化内控管理流程、创新管控方式方法、强化重点领域监测、培育合规内控文化等方面入手，为分行经营策略的科学性、经营管理的有序化、业务操作的规范化提供强有力支撑。
此次活动围绕“ 五条主线”，即：合规文化传导、流程和制度优化、查找风险点和完善风险控制、加强整改和责任追究、强化合规管理资源保障。落实“三个着力点”，即：夯实基础、深化服务、提升专业和效率。突出“一个目标”，即：通过合规理念传导，建立分行合规管理长效机制，全面提升合规内控综合管理能力，保障分行业务健康持续发展。
“合规内控提升年”活动既是对以往经验的再总结、再提高，强调基础管理的连续性和周延性，更是在新的内外部环境下对现有运行机制的再塑造、再定位，追求经营视野的前瞻性和可预见性。活动开展半年多以来，在监管部门及总行的指导帮助下，在银行同业的密切关注下，西安分行全体干部员工自上而下全身心投入，发动了一场“抓管理、强内控、促合规”的大战役，辖内各经营机构、管理部门充分发挥主观能动性，创新作为，想点子、见真章、谋实效，分解落实、扎实推进既定目标，因地制宜，灵活开展全面覆盖、兼具特色的个性化活动。一把手发挥表率，靠前站位，主动担当；普通员工从点滴做起，从细节着手，强化责任意识，营造良好氛围，全行统一思想齐手抓，步调一致向前看，确保“兴航程”2017合规内控提升年活动扎实推进，取得良好成效。
抓落实，周密组织动员 活动伊始，西安分行即成立领导小组，组织动员大会，下发合规倡议，组织干部员工签订合规承诺书，结合分行实际，细化总行方案，分解目标任务，强化动员和组织推动，全面激发干部员工践行合规创造价值理念和热情，坚定合规稳健经营的决心，确保将活动各项要求真正落到实处。
抓宣传，深入营造氛围 为确保合规理念深入人心，西安分行充分借助网点阵地渠道和内部宣传平台，善用创新和传统两种手段，通过LED屏、液晶电视、内部网络、微信群及自媒体平台，集中力量开展合规宣传。比如，借助外脑并发动全行力量，组织拍摄合规主题宣传片，编印《长安兴业——兴航程活动专刊》，开展合规征文及朗诵比赛等形式多样的合规专题活动，集中展示全员风貌，营造良好合规经营氛围，将合规理念植根于员工内心。
抓培训，深化合规意识 利用工作会、动员会、新员工入职培训、业务专题培训等多种场合，密集开展合规宣导工作，积极开展“合规下基层”、“送法入机构”活动。通过深入基层一线开展巡回培训的方式，宣讲政策法规、制度案例、合规提示、专题解析等，帮助基层人员强化合规经营意识，夯实内控管理和法律实务基础。截止发稿时，我行已开展合规专题培训20余场，辐射辖内全部二级分支行及部分经营部门，参训人员近700人，岗位遍及企金、零售、运营等各条线。
梳制度，夯实内控基础 该行以制度梳理、产品后评价为主线，强化制度执行力，推动各项业务向标准化、规范化发展。为帮助各级员工快速、便捷查阅岗位规范，先后梳理完成包括通用类、票据业务、柜面人员在内的应知应会制度文件347份，下发两批次制度学习材料，同时开展“找缺陷、提建议、强执行”专项活动，全面查找各岗位对应制度建设及管理中存在的缺陷和不足。引导干部员工了解并掌握岗位工作的禁止性、约束性规定和限制性要求，强化规章制度执行力。先后提出制度优化建议35条，进一步夯实了内控管理基础。
强检查，完善监督机制 该分行以总分行内控检查年度规划执行为抓手，覆盖管理盲点和缝隙。重点结合2017年监管部门开展的“三违反”、“三套利”、“四不当”及“市场乱象”四个专项治理工作，密集开展各类合规内控检查，遴选各板块业务骨干，成立内控检查专家团队，对于检查发现问题，落实责任部门，明确整改标准，责令限期整改，不断加大各类违规行为的处罚力度，全面落实从严治行。
诚如参与此次活动的一位员工所说：“每一个环节合规，是对客户也是对自己负责。”的确如此，只有在坚守合规底线的前提下，才谈得上创造经济效益。“兴航程”合规内控提升年活动正是这样一个契机，它以“合规制胜”理念为引领，以制度为本，以文化为魂，引导兴业银行西安分行逐渐走上一条稳健、合规、可持续的发展之路，回归金融业务本源，有效防控金融风险，更好服务实体经济。
（责编：王金飞） |
