银行柜台是银行与客户连结的重要窗口，同时也是银行风险暴露的集中区域。道德风险、操作风险是银行柜面面临的最主要风险之一。而操作风险往往还会引发法律风险、声誉风险等一系列问题，给银行造成不可挽回的损失。为了筑牢“合规”这条生命线，充分识别柜面风险，北京银行西安分行运营管理部12月1日特邀银行风险管控专家老师进行了培训。全体会计人员参与了此次线上直播。
老师通过“池子事件”等大量真实案例，告诉大家风险潜藏在每一个不合规的意识与行为中，强调作为柜面人员务必做到思想重视、行为规范才能防范风险。分别从客户信息保护、客户身份识别、加强开户管理、提高洗钱风险防控能力等四大常见的关键问题入手，向学员们深刻阐释了日常合规操作的重要性，真正要做到依据制度去执行，确保支行防范柜面风险，确保安全稳健运营。
通过此次线上培训，有效增强了运营条线员工的风险合规意识，提升了员工的风险识别水平，为北京银行西安分行内部控制及风险管理工作的顺利开展提供了有效保障。
（供稿：北京银行西安分行 邢子娟 撰稿：北京银行西安分行 运营管理部） 【编审：荆东；编辑：张波】
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