建行高度重视银保监会部署的“内控合规管理建设年”活动，6月21日至25日建总行举办了“内控合规管理建设年”专题培训班，对活动开展进行整体部署。6月24日陕西银保监局下发开展“内控合规管理建设年”活动通知后，建行陕西分行第一时间组织专人细化相关工作措施，制定了活动实施方案，6月30日下发全行，在全行有序推进活动开展。

1.强化组织领导，成立省分行“内控合规管理建设年”活动工作领导小组，行长任组长，各副行长任副组长，各部门主要负责人为成员，领导小组办公室设在内控合规部。各二级分支行也比照成立了领导小组，相应制定了活动实施方案，并OA报备了省行。

2.夯实活动主体责任，制作《自查及职责分工表》，将银保监会要求的十大类90个自查要点，全部落实到相应主体责任部门，全面对标自查自纠。各二级分支行、省分行各部门均落实了分管领导、负责人及联系人。逐条线、逐层级夯实了活动主体责任。

3.召开活动启动会议，7月16日召开了全行“内控合规管理建设年”活动启动会，部署推进从严治行各项措施，加强数字合规建设与应用，用好用实网格化管理工具，做实“内控合规管理建设年”活动，推进全行认真做实“内控合规管理建设年”活动。

4.专题部署屡查屡犯问题整治。下发《“内控合规管理建设年”屡查屡犯问题整治工作实施方案》（建陕内控〔2021〕16号），对标监管要求，对全行2017年以来乱象整治监管检查及自查问题进行全面梳理，对梳理出的省分行层面屡查屡犯问题，从制度、流程、系统、检查、培训、考核等方面，逐问题进行系统性整治。

5.全面自查自纠，立行立改，全面对标“内控合规管理建设年”活动要点容，以问题为导向，进行全方位自查自纠。对自查发现的集团并表管理、重点风险领域内控建设、消费者权益保护与履行社会责任方面存在的缺陷问题，立行立改，通过活动不断补齐内控合规管理的短板。

6.严格整改验证评估。组织全行各层级、各条线部门对2017年以来监管发现问题、屡查屡犯问题开展整改问责验证自评估的基础上，问题全部交由总行直管的内部审计机构进行整改验证评估，严格整改验证评估，确保了整改质效。

7.建立省分行管理层定期听取整改情况专题汇报机制。印发《中国建设银行陕西省分行管理层听取整改情况汇报操作规程（2021年版）》（建陕发〔2021〕108号），细化整改汇报机制的具体工作内容与方式。整改工作机制进一步完善，促进了违规问题的系统性整改。

8.建立活动专项考核机制。为全面推进活动的有效实施，在7月下发的《2021年度陕西省分行合规工作评价方案》及《2021年度陕西省分行本部部门内控合规主体责任考核评价方案》中，设置“内控合规管理建设年”活动专项考核指标，引导全行有效落实活动的各项规定动作。

9.建立“内控合规管理建设年”活动简报机制。通过简报平台沟通活动信息，及时总结全行活动经验和成效，通报存在问题，提示相关工作事项，加大活动的宣传引导。活动共编发简报9期。

10.多种形式强化合规文化宣传，推动“内控优先、合规为本”的理念，构筑“不敢违规、不能违规、不想违规”的有效机制。一是开展监管处罚案例专项教育活动。对全行各层级业务骨干及师资开展培训及转培训，累计培训全行员工8830人，向全员提示合规底线、红线、高压线，不断规范业务行为。二是开展“高管谈合规”征文活动。累计征集“高管谈合规”撰文27篇，择优编发专刊7期21篇，在省行网页及建陕文韵“秦小合”平台中发布，向省银行业协会推荐“高管谈合规”优秀撰文10篇。高管带头倡导“内控优先、合规为本”理念。三是开展合规短视频比赛活动，并择优向总行推荐短视频16个。四是开展案件警示教育活动。对典型案件进行警示教育，警示全行，引以为戒。

下一步，建行陕西分行将按照银保监会《关于持续深入做好银行机构“内控合规管理建设年”有关工作的通知》（银保监发〔2021〕123号）精神，持续深入推动内控合规管理建设，巩固内控合规先进经验与做法，将“内控合规管理建设年”工作常态化推进，不断夯实银行业高质量发展根基。