咸阳银保监分局“内控合规管理建设年”活动启动以来，工商银行咸阳分行提高政治站位，强化组织领导，严肃工作纪律，聚焦重点领域，培植合规理念，多策并举、科学推进，确保活动取得预期成效。

一、提高政治站位，抓好贯彻落实

该行坚持党建引领，始终关注监管动态和要求，7月13日，咸阳银保监分局“内控合规管理建设年”活动通知下发后，分行党委在第一时间召开党委会议，研究部署“内控合规管理建设年”活动方案工作，并多次召开专题会议，全面解读监管要求，强化活动的组织推动。要求全行上下充分认识“内控合规管理建设年”活动的重要性与紧迫性，增强责任感与使命感，切实履职，查深查实，严肃整改，严厉问责，有力地推动了全行“内控合规管理建设年”工作向纵深开展。

二、强化组织领导，落实条线履职

落实“一把手”负责制，该行成立“内控合规管理建设年”活动领导小组，分行行长杜斌任组长、各分管行领导任副组长，办公室等各部室为领导小组成员单位，领导小组办公室设在内控保卫部，负责督促、指导本机构自查工作，对其疑难问题进行解答，对自查不力的情况督促整改，对涉及上级部门制度、流程、系统等方面问题推动整改落实；专业条线按照各自工作要点及分工，对照工商银行咸阳分行甄别出的60项自查内容开展自查，并对自查发现问题，明确整改责任，及时落实整改问责；各支行、网点要持续开展好合规文化教育宣导，制定适合本机构的合规教育长期规划，加强案件警示教育，提升员工的规矩意识和风险意识。

三、严肃工作纪律，全面检视自查

该行将2021-2023年风险管理规划、内部控制体系建设三年规划、内部控制评价、四项专项行动 两项强化措施、内控合规“价值创造年”活动等深度融入，通过活动聚焦十个方面自查要点，突出问题导向，破解重点领域屡查屡犯顽瘴痼疾，着力解决重点风险和突出问题。同时，明确工作纪律，对具体工作提出严格要求，确保各阶段工作落实到位。搭建好与监管部门的沟通机制，抓好“一、二道防线”建设，抓住“管好人”、“管好事”两个关键点，多维度开展员工异常行为排查，紧盯多业务交叉真空地带，多开展飞行检查和实质性检查。压实内控案防主体责任，做到“横到边、纵到底”，通过合规教育，使“规范”二字入心入脑。

四、聚焦重点领域，确保闭环管理

为扎实推动“内控合规管理建设年”自查工作，该行制定了《工商银行咸阳分行“内控合规管理建设年”活动方案》，全面梳理自2017年以来开展的“三三四十”、市场乱象深化整治、治理乱象“回头看”等一系列监管及自查发现的问题，对标监管制度要求，明确重点风险领域。同时，结合近年监管处罚案例，认真检视重点领域制度流程设计缺陷和日常管理薄弱环节，重点解决屡查屡犯问题，落实闭环管理，跟踪落实整改问责和违规处理，实现标本兼治。

五、建立长效机制，培植合规理念

在开展内控合规“价值创造年”活动中，该行以建立长效机制为抓手，以“管住人、管住钱、管好防线、管好底线”为基础，聚焦监管热点、聚焦重点工作、聚焦监督检查、聚焦员工职业安全，通过合规创造价值宣讲、警示教育送教暨警示与反思大讨论、“敬畏合规 不踩红线”合规授课、“满天星计划-合规有实招”经验分享、“合规标兵事迹宣传”等一系列活动，引导全行正确的价值观、风险观，持续提升全行各层级合规履职能力，在服务全行高质量发展中更好地实现内控合规价值创造。截至8月末，该行共编制《咸阳分行内控合规动态》电子刊物16期，各部门、机构发表活动网讯120余篇、美篇30余篇、“反洗钱”宣传视频16个，营造良好的合规氛围。