为进一步规范员工行为，防范案件风险，提高合规管理水平，按照陕西信合咸阳农合机构2021年审计工作安排，咸阳审计中心于3月18日至6月30日在全辖组织开展2020年下半年员工行为管理非现场专项审计工作。
制定方案，阶段实施。为确保本次审计工作取得实效，咸阳审计中心于3月18日至23日，通过制定审计方案，明确审计对象、审计依据、审计范围和审计内容，筛选提取非现场分析疑点数据，全面做好审计准备工作。3月23日下发《咸阳农合机构员工行为管理非现场专项审计方案》，采取审计中心、行社联动，协同开展的方式实施。3月23日至4月20日为行社自查阶段，4月21日至6月30日为审计中心抽查阶段。
明确要求，扎实开展。审计中心统筹审计项目开展，要求辖内机构细化方案，全面排查，扎实开展，稳步推进。一是对审计中心筛选反馈的疑点数据逐人核实，查明交易背景，深挖存在问题，充分揭示风险隐患。二是结合疑点数据验证，对本机构员工行为的履职管理及组织架构、具体行为管理、风险处置和问责情况、问题整改情况等方面进行全面审计。重点对“四项制度”执行情况、员工异常行为排查和员工内部账户交易信息监测情况进行审计。同时，审计中心将结合辖内机构自查情况安排抽查，确保本次审计工作取得实效。
强化监督，确保实效。下一步，咸阳审计中心将切实履行监督职能，统筹审计项目开展，对行社自查工作进行监督，督促辖内机构积极稳妥高效地推进自查工作，确保高质量地完成此次审计工作。本次审计工作将有助于咸阳审计中心全面了解和掌握全辖员工行为管理情况，查找管理不足，规范员工行为，进一步加强员工管理，提高风险防范能力。 （供稿：陕西信合撰稿：陕西信合咸阳审计中心）
【编审：荆东；编辑：张波史雅蕊】 |
