为深入贯彻“内控合规管理建设年”工作要求，发挥教育宣导作用，近日，铜川市银行业协会组织全体会员单位开展《银行内控合规管理与案件防控》线上网络培训，积极探索疫情防控形势下新型培训模式，做好培训前的调研策划，培训中的组织实施及培训后的评估讨论，取得了较好效果。

开展调研分析，组织策划方案。一是做好调研策划。按照监管部门关于开展银行业保险业“内控合规管理建设年”活动的要求，协会及时召开专题会议，讨论并决定搭建培训教育平台。二是筹划培训方案。协会结合区域性风险状况和整治市场乱象以及近年监管处罚情况，提出内控合规培训的目标和任务，坚持“先合规后发展”理念，确保稳健、合规、服务实体经济的总基调不变。协会在调研分析的基础上，提出要为提高从业人员综合素质、加强内控合规意识教育、提升内控风险防范水平组织开展培训工作。三是做好组织准备。协会积极对接相关培训咨询公司，确定培训内容，策划培训方案，突出对各会员单位主管内控合规、资产保全、法律事务及信贷与风险管理的主要负责人和部门负责人员的培训，及时下发通知，提出具体培训要求。

做好组织实施，探索线上培训。一是做好会前准备。本次培训在各家会员单位及协会均设有分会场。会前，安排各会员单位专人进入微信群，提前了解培训注意事项，测试设备，打卡签到。二是集中收听收看。授课老师按照培训方案的要求，从公司治理、制度流程、监测排查、责任追究、教育培训、约束惩治等内控合规机制建设谈起，重点介绍合规风险概念、内控管理特征及管理要素，结合典型案例分析，就合规文化建设、管理规范准则、案件防控等层层展开讲解，强调合规要从高层做起、合规人人有责、人员管理是核心、岗位制约是关键、重点监督是保障、理念培训是根本、合规文化建设是终身事业。同时结合银保监会“内控合规管理建设年”活动要求做了解读，要求各机构压实责任，从被动合规转为主动合规，不断夯实，“强内控、促合规，补短板、除隐患，内控优先、合规为本”的经营理念。三是做好培训互动。学员结合本职工作和老师的授课内容，就员工兼岗、异常行为排查、跨行数据筛查等问题向老师提问，老师逐个耐心解答。

组织评估答题，开展讨论学习。一是会后及时组织人员进行线上评分和考试答题。二是协会开展对于本次培训意见建议征集，为今后工作积累经验。三是组织开展讨论。协会在周例会上进行讨论，每人谈体会感受。通过讨论，大家一致认为线上网络培训形势好，效果不错，协会作为社会团体，也应该加强制度建设，树立合规意识，坚持内控优先，及时补短板，堵漏洞，健全制度，更好的为会员做好服务工作。

据统计，参加本次培训的人员有138人，累计在线培训人数821人次。通过此次培训，提升了会员单位员工内控合规理论水平，增强了风险防范意识，为各会员单位更好的开展内控合规文化建设、夯实稳健合规经营的根基，打造自觉守法、审慎经营的银行业新生态。同时也为协会积累了线上培训经验。