为深化全员合规教育与培训，促进全员合规意识持续增强，结合2022年“内控合规管理年”活动工作安排，中行延安分行于7月27日召开了“学案例 促合规 保发展”为主题的“三秦盾”问责案例警示教育大会。分行领导、机关部室及营业机构（含县支行）负责人等共计28人参加了会议。
会上，内控合格部带领全体人员学习了过渡客户资金、过渡亲属民间借贷资金、违规出借信用卡、利用个人账户空存空取、违规担保涉诉问责、参与非法集资等6起问责典型案例，并从四个方面对该行案防工作提出要求：一是要深刻汲取教训，做实以案促改。认真总结经验教训，举一反三，查找隐患，防患于未然；二是管人管事结合，做实以案促治。各单位要压实主体责任，强化高风险领域治理，加强重点岗位人员管控；三是关注员工异常行为，提升内控管理能力。持续深入开展员工异常行为管控、案防治理；四是扩大战果，加强震慑。要通过问责、通报、案例警示教育等方式，强化“不敢为”的震慑。
最后，分行行长总结强调，要求全行员工应从案例中敲响警钟、汲取教训，从点滴小处着手，严格要求自己，严守法纪红线。各级管理者更应落实案防工作责任，既要做好业务风险管控，又要提升人员的合规意识，并不断将合规意识转化为合规行动、固化为合规经营管理。
本次警示教育大会的召开，以案释纪、以案释法，教育引导员工知敬畏、存戒惧、守底线，坚决不碰违规违纪“高压线”。全行上下戮力同心，共同奋斗，筑牢案防管理的“防火墙”，为全行各项业务健康发展贡献力量。
（供稿：中行陕西分行 姚正鹏；撰稿：中行延安分行 刘娟）
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