按照《中行陕西省分行“三秦盾”合规强化执行年活动实施方案》工作要求，咸阳分行辖属各单位从5月份集中开展案例警示教育专题学习。
咸阳分行内控合规部及时转发省行法律与合规部编写的“三秦盾”案例警示教育第1期、第2期典型案例分析，各单位开展形式多样的案例警示教育专题活动，利用周例会、晨会学习涉及卡分期、尾箱柜员侵占现金、同业理财飞单、办卡未执行三亲见等典型案例；线上组织员工学习反洗钱案例视频，从制度执行与员工管理等层面深入剖析，结合实际工作进行分析讨论，规范业务操作流程，提升员工风险合规意识，做到以案为鉴，警钟长鸣。
在6月份召开的月度内控沟通会上，内控合规部在管理层层面，对近期发生在我们身边的信用卡套现、代客理财、出借账户、违规贵金属买卖、上班时间炒股和投资贵金属等违规案例进行风险提示，并结合对相关责任人及管理人员进行问责的处理情况，分析案例风险成因与失控环节，要求引起管理人员的警示与思考，安排部署全辖对发现的违规行为再次开展全员警示教育并进行风险隐患自查，提升内控合规管理的主动性、预见性与有效性。
咸阳分行通过开展案例警示教育专题学习，使大家心有所畏，行有所止，让每个人在心中树一把道德标尺，时刻警醒自己什么该做什么不该做。今后工作中咸阳分行将进一步完善案防合规教育长效机制，持续开展案防合规教育，强化底线思维，树立“合规创造价值”的理念，切实做到思想重视、措施到位、保障有力，不断提高工作质量，着力增强全行员工，特别是营业网点等业务一线人员的责任意识、合规意识和案件防控意识，打好思想基础，筑牢思想防线，防范案件发生，促进业务健康发展。
（供稿：中行陕西省分行 姚正鹏撰稿：中行咸阳分行） 【编审：荆东；编辑：张波】
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