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光大银行西安分行以“四个贯穿”将清廉金融文化建设融入银行治理

发布日期:2020/9/14 15:24:36   点击数:
  光大银行西安分行在清廉文化建设中,以“四个贯穿”将清廉金融文化建设深层次融入银行治理全过程。一是贯穿主动落实监管要求的全过程。二是贯穿合规经营发展的全过程。三是贯穿干部队伍建设的全过程。四是贯穿弘扬价值理念的全过程。充分发挥清廉金融文化引领方向、防范风险、促进发展、塑造形象的重要作用,培育“清廉、诚信、合规、公开、为民”的金融文化。
  分行对涉案账户开展倒查的同时召开涉案账户管户单位批评教育警示专题会议,认真研究涉案账户开户环节和交易环节的异常特征,严格落实账户管理主体责任,从全行角度完善风险防控体系。对管户单位实行严格责任追究制度,压实账户管理的主题责任。9月8日下午,运管部负责人对涉案账户管户单位进行通报,并提出相关要求;公司业务管理部、零售金融部、法律合规部负责人对涉案账户管户单位共17家营业网点负责人、管户客户经理及相关经办、审核人员进行批评教育。切实落实“五要”要求、改进工作作风;加强治理体系和治理能力建设、提升价值创造力;把清廉思想内化于心、外化于行,转化为干部员工的行为准则。
  同时,分行法律合规部加强对于《关于转发中国人民银行办公厅<支付业务风险提示>(2020年第4期)的通知》文件精神的落实,对于人行下发的涉案账户,除核心系统进行控制外,在反洗钱监测系统中调整相应账户风险等级。通过客户的身份调查、交易情况以及涉及的司法调查情况建立健全详细的客户身份尽职调查,确立客户的建议风险等级。

  下一步,西安分行将进一步将清廉金融文化建设嵌入到公司治理、业务流程、内部控制、合规管理等经营发展的各领域、各岗位、各环节。结合日常业务培训和检查,形成规章制度从制定到落实的全过程闭环管理,营造全员学规章、用规章、守规章的氛围,用制度约束行为,强化自律意识。防范商业贿赂、不正当竞争、徇私舞弊、设租寻租、利益输送等问题,加强员工异常行为的监督检查。

  (供稿:光大银行西安分行)

                                   【编审:荆东;编辑:张波】